400-6683-666

案例 企业上市准备及流程

4720

        当我们的企业不断产品升级、产业链不断扩展,上市成为了许多公司的一个选择,那么公司上市一般需要那几个步骤呢?
        公司上市大致分为:

        一、公司制度确定,可能需要接受具有主承销资格的证券公司进行辅导。(所有制还是股份制,如果不是股份制公司需要进行公司改制;改制过后,股份公司依法成立,按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导,辅导期限一年。)
        二、股份公司成立运行一年后,经中国证监会地方派出机构验收符合条件的,可以制作正式申报材料。
        三、获准,股票发行和上市。
下面详细介绍一下企业上市阶段不同时期的详细内容:


详细的内容整理如下:


        一、拟改制公司
        1、成立改制小组,
            改制小组主要工作内容:

  全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系,并全面督察工作进程;

  配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作;

  与律师合作,处理上市有关法律事务,包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等;

  负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告;

  完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文,并负责新闻宣传报道及公关活动。
     2、准备改制需要文件:

  企业筹建工作基本完成后,向市体改办提出正式申请设立股份有限公司,主要包括:

  公司设立申请书;

  主管部门同意公司设立意见书;

  企业名称预核准通知书;

  发起人协议书;

  公司章程;

  公司改制可行性研究报告;

  资金运作可行性研究报告;

  资产评估报告;

  资产评估确认书;

  土地使用权评估报告书;

  国有土地使用权评估确认书;

  发起人货币出资验资证明;

  固定资产立项批准书;

  三年财务审计及未来一年业绩预测报告。

        3、召开创立大会,选董事会和监事会

  省体改对上述有关材料进行审查论证,如无问题获得省政府同意股份公司成立的批文,公司组织召开创立大会,选举产生董事会和监事会。

        4、批准成立
      工商行政管理机关批准股份公司成立,颁发营业执照在创立大会召开后30天内,公司组织向省工商行政管理局报送省政府或中央主管部门批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件,申请设立登记。工商局在30日内作出决定,获得营业执照。

        二、他要接受承销商辅导,辅导的内容: ①培训 ②资产重组,界定产权关系。 ③制定公司章程,建立规范的组织机构 ④协助公司进行帐务调整 ⑤协助公司制定筹措资金的使用计划 ⑥协调各中介机构。

        三、需要申请股票公开发行:
        1. 证券发行的管理制度有审批制和核准制
        2. 发行方式:
        按发行对象的不同,可以分为公募发行与私募发行;
        按有无发行中介,可以分为直接发行和间接发行;
        按发行目的不同,可分为初次发行和增资发行
        (注意:初次发行的条件: 1.其生产经营符合国家产业政策; ;2.其发行的普通股限于一种,同股同权; 3.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额分35 %; 4.发行前一年末,净资产在总资产中所占比例不低于30%,无形资产(不含土地使用权)占其所折股本数的比例不得高于 20%; 5.公司股本总额不少于人民币 5000万元; 6.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%,拟发行股本超过4亿元的,可酌情降低向社会公众发行部分的比例,但最低不得少于拟发行股本总额的15%; 7.发起人在近3年内没有重大违法行为; 8.近3年连续盈利等。) 

        四、需要向证券交易所申请上市获准 。 

        五、印发招股说明书
        招股说明书是股份有限公司发行股票时,就发行关事项向公众作出披露、并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。
        六、上市阶段
        上市路演征集意见,上市的相应公关工作。
这是一家公司的上市基本流程,当您需要的时候可以参考以上的内容完成上市的过程,具体步骤可能需要根据实际请款进行调整。




推荐阅读:

个人独资企业登记规范

公司注册资本最新规定

“三证合一、一照一码”的重大意义

公司注册名称有哪些规定?

合伙企业设立条件,登记、变更和注销材料规范